铜陵有色: 铜陵有色金属集团股份有限公司关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况自查报告的公告

证券代码：000630    证券简称：铜陵有色         公告编号：2023－001

         铜陵有色金属集团股份有限公司

关于发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产

【资料图】

并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买

           卖股票情况自查报告的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  铜陵有色金属集团股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”或“铜陵

有色”）拟通过发行股份、可转换公司债券及支付现金的方式购买铜陵有色金属

集团控股有限公司持有的中铁建铜冠投资有限公司（以下简称“标的公司”）

  根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内

容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上

市类第 1 号》及监管部门的相关要求，上市公司根据本次交易相关内幕信息知

情人出具的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关证明材料，

对本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行了核查，具体如下：

   一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

  本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次交易申请股票停

牌前六个月至《铜陵有色金属集团股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支

付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称“报告

书”）披露之前一日，即 2022 年 6 月 12 日至 2022 年 12 月 22 日（以下简称

“自查期间”）。

   二、本次交易的内幕信息知情人核查范围

  本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：

                        -1-

知情人；

及其配偶、父母和成年子女。

  三、本次交易相关机构及人员买卖股票的情况

  根据自查范围内相关主体出具的自查报告及中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变

更明细清单》，自查期间内，上述纳入本次交易核查范围内的自然人及机构存在

以下买卖上市公司股票的情形：

  （一）相关自然人买卖上市公司股票情况

  交易时间        买入数量（股）            卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，胡丽娟出具声明和承诺如下：

  “本人未自本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交

易及相关事项的有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以

及铜陵有色已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本

次重大资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺

自本声明与承诺出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布

终止该事项实施前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性

文件规范交易行为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门

                           -2-

核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股

票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  针对直系亲属买卖上市公司股票的行为，宋景春出具声明和承诺如下：

  “本人从未告知本人之配偶胡丽娟任何关于铜陵有色本次交易的内幕信息，

不存在利用内幕信息买卖铜陵有色股票的情况。胡丽娟在上述期间内买入铜陵有

色股票系根据铜陵有色公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操

作，与铜陵有色重组事项不存在任何关联，不存在内幕交易的情形。若有关监督

管理部门核查后，认定胡丽娟在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕

信息进行股票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  交易时间        买入数量（股）             卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，刘净琳出具声明和承诺如下：

  “本人未自本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交

易及相关事项的有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以

及铜陵有色已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本

次重大资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺

自本声明与承诺出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布

终止该事项实施前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性

文件规范交易行为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门

核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股

票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  针对直系亲属买卖上市公司股票的行为，刘道昆出具声明和承诺如下：

  “本人从未告知本人之子刘净琳任何关于铜陵有色本次交易的内幕信息，不

存在利用内幕信息买卖铜陵有色股票的情况。刘净琳在上述期间内买入及卖出铜

                            -3-

陵有色股票系根据铜陵有色公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行

的操作，与铜陵有色重组事项不存在任何关联，不存在内幕交易的情形。若有关

监督管理部门核查后，认定刘净琳在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用

内幕信息进行股票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  同时，就上述股票交易事项，上市公司已于 2022 年 7 月 29 日发布《关于高

管亲属误操作导致短线交易及致歉的公告》（公告编号“2022-052”），对该事

项进行了专项说明。

  交易时间         买入数量（股）            卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，唐玉霞出具声明和承诺如下：

  “本人未自本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交

易及相关事项的有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以

及铜陵有色已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本

次重大资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺

自本声明与承诺出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布

终止该事项实施前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性

文件规范交易行为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门

核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股

票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  针对直系亲属买卖上市公司股票的行为，夏守志出具声明和承诺如下：

  “本人从未告知本人之配偶唐玉霞任何关于铜陵有色本次交易的内幕信息，

不存在利用内幕信息买卖铜陵有色股票的情况。唐玉霞在上述期间内买入铜陵有

色股票系根据铜陵有色公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操

作，与铜陵有色重组事项不存在任何关联，不存在内幕交易的情形。若有关监督

                            -4-

管理部门核查后，认定唐玉霞在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕

信息进行股票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  交易时间        买入数量（股）             卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，徐红霞出具声明和承诺如下：

  “本人未自本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交

易及相关事项的有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以

及铜陵有色已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本

次重大资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺

自本声明与承诺出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布

终止该事项实施前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性

文件规范交易行为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门

核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股

票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  针对直系亲属买卖上市公司股票的行为，檀进出具声明和承诺如下：

  “本人从未告知本人之配偶徐红霞任何关于铜陵有色本次交易的内幕信息，

不存在利用内幕信息买卖铜陵有色股票的情况。徐红霞在上述期间内买入铜陵有

色股票系根据铜陵有色公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操

作，与铜陵有色重组事项不存在任何关联，不存在内幕交易的情形。若有关监督

管理部门核查后，认定徐红霞在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕

信息进行股票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  交易时间        买入数量（股）             卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，许中俊出具声明和承诺如下：

                            -5-

  “本人未参与铜陵有色本次重大资产重组事项相关方案的制定及决策，未自

本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交易及相关事项的

有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以及铜陵有色已公

告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本次重大资产重组

相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺自本声明与承诺

出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布终止该事项实施

前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行

为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门核查后，认定本

人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股票交易，本人将

接受有权监管部门的处罚。”

  交易时间        买入数量（股）             卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，周贵萍出具声明和承诺如下：

  “本人未自本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交

易及相关事项的有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以

及铜陵有色已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本

次重大资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺

自本声明与承诺出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布

终止该事项实施前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性

文件规范交易行为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门

核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股

票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  针对直系亲属买卖上市公司股票的行为，许中俊出具声明和承诺如下：

                            -6-

  “本人未参与铜陵有色本次重大资产重组事项相关方案的制定及决策，未自

本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交易及相关事项的

有关信息，本人配偶周贵萍不存在利用内幕信息买卖铜陵有色股票的情况。周贵

萍在上述期间内买入铜陵有色股票系根据铜陵有色公开信息和对二级市场交易

情况的自行判断而进行的操作，与铜陵有色重组事项不存在任何关联，不存在内

幕交易的情形。若有关监督管理部门核查后，认定周贵萍在自查期间买卖上市公

司股票的行为构成利用内幕信息进行股票交易，本人将接受有权监管部门的处

罚。”

  交易时间        买入数量（股）            卖出数量（股）       结余股份（股）

  针对买卖上市公司股票的行为，周玉珍出具声明和承诺如下：

  “本人未自本次交易的内幕信息知情人处或通过其它途径预先获得本次交

易及相关事项的有关信息。本人买卖股票行为均系本人根据二级市场交易情况以

及铜陵有色已公告信息自行判断而进行的个人投资决策，不存在利用铜陵有色本

次重大资产重组相关内幕信息进行交易的情况，未进行任何内幕交易。本人承诺

自本声明与承诺出具之日起至铜陵有色本次重组事项实施完毕或铜陵有色宣布

终止该事项实施前，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性

文件规范交易行为，不会再于二级市场买卖铜陵有色股票。若有关监督管理部门

核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕信息进行股

票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

  针对直系亲属买卖上市公司股票的行为，朱学胜出具声明和承诺如下：

  “本人从未告知本人之配偶周玉珍任何关于铜陵有色本次交易的内幕信息，

不存在利用内幕信息买卖铜陵有色股票的情况。周玉珍在上述期间内买入铜陵有

色股票系根据铜陵有色公开信息和对二级市场交易情况的自行判断而进行的操

作，与铜陵有色重组事项不存在任何关联，不存在内幕交易的情形。若有关监督

管理部门核查后，认定周玉珍在自查期间买卖上市公司股票的行为构成利用内幕

信息进行股票交易，本人将接受有权监管部门的处罚。”

                           -7-

  （二）相关机构买卖上市公司股票情况

  国泰君安证券股份有限公司担任本次交易的独立财务顾问，在自查期间持有

或买卖上市公司挂牌交易股票的情况如下：

       与本次交易                    累计买入股        累计卖出股        截至期末持

 名称               账户类型

       的关联关系                    数（股）         数（股）         有股数（股）

国泰君安证 本 次 交 易的   自营账户           22,131,253   18,833,900    3,446,420

券股份有限 独 立 财 务顾   资管计划            6,239,700    6,951,800    2,970,200

公司    问          融资融券账户                  -            -     988,300

  根据国泰君安证券股份有限公司出具的自查报告：“本公司通过自营账户买

卖系铜陵有色股票系将其作为一揽子股票组合用于股指期货、个股期权、股指期

权、ETF 基金以及场外衍生品合约对冲的交易行为，该交易行为是基于其投资策

略执行的交易操作；本公司资管计划买卖铜陵有色股票也是独立的、基于其投资

策略执行的交易操作；本公司融资融券账户买卖铜陵有色股票系为第三方提供融

券服务供其卖出的行为。本公司不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利

用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。”

  除上述情形外，纳入本次交易核查范围内的其他自然人及机构在自查期间内

不存在于二级市场买卖上市公司股票的情形。

   四、独立财务顾问核查意见

  根据本次交易相关内幕知情人等相关方出具的自查报告、声明与承诺以及中

国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变

更查询证明》《股东股份变更明细清单》，经充分核查，本次交易的独立财务顾

问国泰君安证券股份有限公司和华泰联合证券有限责任公司认为：

  在上述内幕信息知情人等相关方出具的自查报告及相关声明真实、准确、完

整的前提下，上述相关自然人和机构在自查期间买卖铜陵有色股票的行为不属于

利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成法律障碍；除

上述情况外，纳入本次交易核查范围内的其他内幕知情人在自查期间不存在于二

级市场买卖铜陵有色股票的情况。

                          -8-

  五、法律顾问核查意见

  经充分核查，本次交易的法律顾问安徽承义律师事务所认为：

  上述内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次

交易的内幕信息进行的内幕交易行为，对本次交易不构成实质性影响；除上述情

况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖上市公司股票

的情况。

  特此公告

                   铜陵有色金属集团股份有限公司董事会

                 -9-

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